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高盛前董事因内幕交易遭罚1390万美元

发布时间:2021-01-07 19:29:27 阅读: 来源:天然气缓蚀剂厂家

新华网华盛顿7月17日电(记者王宗凯 高攀)美国证券交易委员会17日发表声明说,涉嫌内幕交易的高盛集团前董事拉贾特·古普塔已上缴1390万美元罚款。

美国证交会当天还宣布,禁止古普塔在上市公司担任高管。证交会执法部门官员乔治·卡内洛斯表示,如果公司高管滥用职权,为获私利而将公司秘密信息与证券行业朋友或同事分享,将受到最严厉处罚。

根据美国证交会2011年的起诉书,古普塔在高盛集团和宝洁公司担任高管职务期间将内部消息提供给对冲基金帆船集团创始人拉杰·拉贾拉南。这些内部信息包括高盛集团和宝洁公司的季度盈利数据,以及巴菲特所有的伯克希尔-哈撒韦公司投资高盛的计划等。拉贾拉南利用这些内部信息,操纵帆船集团旗下的对冲基金进行交易,从而获得巨额利益。

除向美国证交会上缴民事罚款外,古普塔在2012年还被刑事诉讼判处两年监禁和500万美元刑事罚款。而拉贾拉南在民事诉讼中被判支付美国证交会9280多万美元罚款,这是美国历史上针对个人判罚最为严厉的一次。在刑事诉讼中,拉贾拉南被判处11年监禁,并处没收5380万美元非法所得和1000万美元刑事罚款。刑事罚款与民事罚款加起来,拉贾拉南一共被罚1.566亿美元。

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